СДК «Гарант» обслуживает пенсионные накопления с 1 марта 2005 года.
Оказываемые услуги:
- Хранение ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) и/или учет и удостоверение прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений Фонда (за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации), а также учет иных активов, составляющих инвестиционный портфель Управляющей компании
- Обеспечение прав Фонда как владельца ценных бумаг, составляющих пенсионные накопления
- Предоставление других услуг, сопутствующих депозитарной деятельности
- Контроль за инвестированием средств пенсионных накоплений (ежедневный контроль за соблюдением Фондом/его Управляющими компаниями ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений, требований по инвестированию средств пенсионных накоплений, состава и структуры пенсионных накоплений, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами, а также инвестиционными декларациями Управляющих компаний)
- Осуществление дополнительного контроля за действиями брокеров, совершающими операции со средствами пенсионных накоплений, путем сопоставления информации, указанной в выписке из реестра сделок, принятых в клиринг, с данными, содержащимися в отчете брокера
- Формирование и предоставление Фонду/его Управляющей компании аналитической отчетности
- Хранение копий всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений Фонда
- Оказание консультационных услуг
Осуществление контрольных функций
Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль за соблюдением Управляющей компанией (Управляющими компаниями), с которой (которыми) Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, требований, установленных Федеральным законом от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, а именно, контроль:
- за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля Фонда требованиям, установленным Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами
- за соответствием деятельности Управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией Управляющей компании
- за соблюдением Управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений
- за полнотой и своевременностью перечисления Управляющей компанией фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из Фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации
- за соответствием размера и порядка удержания Управляющей компанией вознаграждения Управляющей компании и Специализированного депозитария требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Фондом и Управляющей компанией
| Документы на ознакомление |