Услуга «Консалтинг разработки внутренних документов УК ПИФ» предусматривает содействие в оформлении и поддержании в актуальном состоянии необходимых документов управляющей компании по следующим направлениям:
- Разработка типового варианта Политики управления конфликтом интересов управляющей компании;
- Поддержание данного документа в актуальном состоянии;
- Мониторинг нормативно-правовых актов, регулирующих выявление конфликта интересов и управление конфликтом интересов управляющей компании, уведомление Клиента об их изменении;
- Консультирование по любым вопросам, связанным с управлением конфликтом интересов управляющей компании.
- Разработка, проверка, помощь в актуализации документов:
- Правила инсайда;
- Шаблоны уведомлений о включении/исключении в/из списка инсайдеров;
- Перечень инсайдерской информации;
- Отчеты Ответственного должностного лица.
- Проверка, помощь в актуализации Списка инсайдеров.
Разработка и подготовка документа «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и финансированию распространения оружия массового уничтожения», а также проверка:
- Актуальных Правил специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- Факта отправки отчетности в Росфинмониторинг в рамках требований Федерального закона 115-ФЗ;
- Отчетов о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- Отчетов специального должностного лица;
- Отчетов/приказов по обучению персонала;
- Планов обучения, сроков обучения, проверка правильности оформления документов для обучения;
- Правильности идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициаров (полнота отражения в анкете сведений, выявление ИПДЛ, должностных лиц и проч.).
Разработка всей внутренней документации* управляющей компании по СУР, в том числе:
- Регламент управления рисками;
- Необходимые формы отчетности:
- Паспорт риска;
- Матрица рисков;
- Предельные размеры рисков (допустимый уровень рисков);
- План мероприятий по снижению рисков;
- Отчет Руководителя СУР о проделанной работе по организации СУР;
- Протокол анализа Отчета Руководителя СУР о проделанной работе по организации СУР;
- Анкета (влияние операционного риска);
- Отчет о результатах анкетирования;
- Реестр рисков.
*в соответствии с Указанием Банка России от 21.08.2017 №4501-У
Сопровождение управляющей компании по исполнению ею обязанностей, предусмотренных Постановлением 693-П, в том числе:
- Разработка внутренних документов управляющей компании, регламентирующих проведение мероприятий, предусмотренных Постановлением 693-П;
- Консультации управляющей компании по направлениям:
- Методология выявления договоров, в отношении которых требуется представление финансовой информации;
- Выявление признаков активности\пассивности клиента;
- Определение пороговых значений стоимости договора.